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工行营业部定措施抓落实压风险提升内控管理水平

摘要:   工商银行烟台分行营业部以上级行开展的“两加强两遏制”回头看专项检查为契机,进一步强化内部风险控制,确保各项业务安全稳健运行,他们定措施抓落实多措并举加强对操作风险的控制,风险事件的发生率得到明显的 ...

  工商银行烟台分行营业部以上级行开展的“两加强两遏制”回头看专项检查为契机,进一步强化内部风险控制,确保各项业务安全稳健运行,他们定措施抓落实多措并举加强对操作风险的控制,风险事件的发生率得到明显的下降,进一步提升了内控管理水平。

  一、注重风险教育,提高内控管理水平。他们将防范风险、规范操作放在首位,通过加强制度学习提高员工自我保护意识,提高内控风险意识,确保业务依法合规操作,从而推动全行内控管理工作再上新台阶。

  二、加强新产品、新业务培训力度。现运行系统版本更新较快,操作流程不断优化,为使柜员及时掌握最新制度办法,防范操作差错,该行定期组织学习操作风险提示及各类风险通报,每一个柜员能精通各项规章制度,熟练掌握日常业务操作的风险控制点,杜绝因柜员不了解制度和流程发生风险事件。各项规章制度得到及时贯彻执行,为内控工作打下良好的基础。

  三、开展针对性学习,提高员工业务素质。针对发生过风险事件的员工,该行每日营业终了后进行培训学习一小时,学习方式主要以集中培训、讨论、考试相结合的形式,从业务操作规程到每个交易步骤易出现差错的环节逐一做重点强调,持续学习一星期,如考试未通过不达标的,则继续学习。通过此种方式来提高员工综合业务素质。帮助差错柜员养成良好的的操作习惯。不能存在侥幸心理,严格按照操作规程办理业务,从根本上杜绝风险事件的发生。

  四、强化日常业务监督和检查。将重点业务环节和风险点的检查纳入到日常性的业务检查当中,开展经常性地监督检查,及时发现和消除风险隐患。不断加强内控管理制度的检查,查找管理上的漏洞和薄弱环节,规范柜员的业务操作行为,提高柜员执行规章制度的自觉性和风险防范意识。

  五、重视检查问题整改和落实。建立完善的业务运行激励约束机制,提高管理人员对运行管理工作的重视程度,督促网点现场管理人员加强现场管理,针对管理和操作中的疏漏,力求查找原因到位、整改落实到位、管理措施到位、责任人处罚到位,不断提升内控管理水平。

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2016-9-19 15:49
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